南非金融部门行为监管局(FSCA)昨日发布告诉称,其已对NKC African Economics (Pty) Ltd (NKC)处以30万兰特的行政罚款,原因是该公司违反了2012年《信誉评级服务法案》。

  此前NKC发布了2017年1月1日至2018年7月31日的季度陈述,其间包括信誉评级,但没有根据信誉评级服务法案进行注册。

  NKC误认为,发布陈述并不等于发布信誉等级,因而不受该法案的束缚。但是,在FSCA的调查和告诉之后,NKC供认,其陈述的某些部分的确归于信誉评级。

  因为NKC的行为可能对依靠其信誉评级的用户构成危险,因而FSCA决议有必要对NKC处以罚款。

  FSCA在处分时已考虑下列要素:

  1。 NKC并不是成心违反规定;

  2。 NKC已对其行为担任,而且合作了FSCA的法律;

  3。 NKC纠正了过错,并采取了预防措施避免此类事情再次发生。

 

(责任编辑:DF506)

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